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法务部门如何借鉴律所案件管理的经验

2017-11-06 11:43:29

案件管理其实就是一个流程管理。流程管理最早是管理学中的范畴,是指以规范化的业务绩效为目的的系统化方法。其主要目的是通过对管理职能的统一、集中、合并和转换,来理解管理中的分工过细、职能交叉重合等问题。


公司案件管理是指公司根据自身具体情况,依据有关法律法规,以公司的案件管理制度为基础,以公司的案件管理流程为保障,对案件进行事前预防、事中控制、事后反馈的全流程动态管理,以最小的成本将案件的影响控制在公司能够承受的范围之内,以达到防控公司案件法律风险的目的。这里的案件做广义理解,包括但是不限于民事诉讼、刑事诉讼、行政诉讼、民商事纠纷、劳资纠纷、投诉、行政查处等。


为什么要案件管理?


公司的法务部门同律所一样,对于有效的案件管理有着迫切的需求。因为公司案件管理具有重要价值。


首先,案件管理是公司重视案件风险控制的标志。公司面临的各类案件的风险有大有小,小者对公司的运营几乎没有影响,大者会对公司带来毁灭性的打击,但如果不重视案件的风险控制,没有案件管理,则小案件亦可能演化成大案件,最终使事态不可控制,严重影响公司经营。


其次,案件管理是公司依法运行、合法合规的标志。公司的案件管理必须在法律法规及公司规章制度之下进行,必须以维护公司利益等合法目的为目的,否则会适得其反,导致更大的损失。中国是人情社会,人情固然重要,但也不能偏离法律法规及公司规章制度的范畴,否则会衍生出更多的案件。


另外,案件管理可以对公司的经营风险进行回溯。案件管理的全流程动态管理目的之一是对公司的经营现状进行回溯、复盘,根据已发案件的处理,对现有经营进行风险排查整改。根据对公司案件数据库的各项数据进行分析,可以对公司目前及未来的各项经营风险进行定性和定量分析,进而将各项分析进行排序,使得公司目前的各项风险一目了然,再根据公司资源配置情况选取排列前面的风险进行应对处理,以此为基础进行风险防范,维护公司利益。


如何进行案件管理?


目前许多律所已经有意识的去构建自身的案件管理体系。那么公司的法务部门应当如何进行有效的案件管理呢?


实现目的


案件管理的宗旨是实现本公司的案件风险控制目的。案件风险控制属于公司整体风险控制范畴。公司一般追求利润最大化为目的,如果发生案件,公司的利益就会受到威胁,所以,公司的案件管理,必须要权衡公司的利益,将公司利益最大化放在第一位,以最小的代价将案件对公司利润的负面影响降到最低。在此前提下,公司案件管理应当是事先预防、事中控制、事后反馈的动态管理,公司应当根据不同的案件,部署不同的方案,将风险控制放在每一个阶段进行考量,以风险控制为每一步行动的指引。


需要特别强调的是,在控制案件风险的前提下,案件管理的方式及目的应当是合法的,不合法的案件管理,包括伪造证据、隐匿证据、提供虚假证词、伪造印章等,不但无法控制公司的案件风险,反而会使公司面临承担民事法律责任、行政法律责任甚至刑事法律责任的风险,严重损害公司信誉。同时,在控制案件风险的前提下,案件管理的行为还应当是经济的,尽量做到“少花时间金钱多办事”,并且要做到局部利益服从全局利益,短期利益服从长期利益,以最小的代价控制公司的案件风险。


落实保障


案件管理要有组织、人力及资金保障。案件管理是公司风险管理的重要一环,是公司控制案件风险的重要手段。因此,案件管理不应当是纸上谈兵,更不应当是可有可无的摆设,需要以组织、人力及资金进行保障,真正落到实处。案件管理是为公司自身服务的,所以必须从公司的自身实际情况和需要出发。首先,公司案件管理的组织、人力及资金配置需要符合公司的实际规模,资源配置过度则会增加公司成本,资源配置不足则会影响案件的开展及效率,最终影响案件管理的结果;其次,案件管理的流程设计要符合公司当前的实际情况和需要;最后,公司案件管理的组织、人力、资金配置及流程设计要有一定弹性及包容性,可实现根据公司具体情况的变化做出相应的调整。


全流程管理


案件的全流程动态管理作为公司管理的一部分,贯穿于公司管理全流程,于公司其他业务的管理相互关联、动态互动、相互促进并相互制约。案件管理的全流程管理可分为事前预防、事中控制、事后反馈三个阶段,每个阶段又有许多细致的分工步骤组成。这些阶段、步骤之间有机联系,环环相扣,每个阶段、步骤都与下一个阶段、步骤甚至整个案件的成败息息相关。每一宗案件的顺利执行,达到既定的案件目标,就是一次成功的案件管理。反之,每一宗案件处理的失败,就是公司在案件管理上的一次挫折。但败诉并不一定意味着案件处理的失败,只要是在案件策略及案件管理范畴之内可预料,即可认为公司正确执行了案件的管理。


制定有效的案件管理制度


一份行之有效的案件管理制度应当包含这些要素:


首先是总则。总则应当包含介绍案件管理制度的制定背景、制定方法及希望达成的目标。案件管理制度的制定背景一般为根据公司法人代表的授权,为了管理公司各类纠纷案件,明确各部门的职责分工而建立的一套动态的管理制度体系。案件管理制度的制定方法可参考麦肯锡7S模型,通过公司法务、财务、人事、采购、销售、研发等相关部门群策群力,充分讨论,由主责部门牵头制定,个部门进行会签。


其次是案件管理制度适用的主体范围及案件范围。主体的范围如公司的各部门、下属控股企业或产业公司等。案件的范围如诉讼及非诉讼案件等。


其三是部门职责分工。明确主责部门、辅责部门及各部门在案件管理中的权限、责任及义务。一般来说,公司案件管理的责任部门可分为两类:法务部门及各业务部门。



其四是案件策略审批原则。明确案件处理策略的审批层级,法务部门或行使法务管理责任的其他部门于业务部门(案件来源部门)一同协商并起草案件处理策略报告,报告内容可包括案件背景介绍、案件处理策略及方案、案件结果预估、资源需求等。根据案件的重要性原则及金额大小原则分层级进行审批。


其五是案件处理流程。明确诉讼案件及非诉案件处理的流程节点、时间节点及步骤要求,一旦发案即可根据该部分规定的流程节点及时间节点一步步推进。


其六是案件档案管理。它的作用和意义在于可以提高案件管理工作的效率、降低案件管理的劳动强度和管理成本。而实现档案管理的电子化,更是可以将档案管理达到事半功倍的效果,使用电子软件管理档案通过网络就可以随时随地地进行档案检索、借阅,亦可以进行档案业务管理工作。良好的档案管理还能减少档案丢失、泄密的危险,也能为企业变革管理,配合组织、流程、信息一体化的整合。


最后是费用及外聘律师的管理。该部分主要明确费用的发生、归属及外部律师的聘用、管理及解聘。


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